Если в организацию поступил запрос из полиции, Следственного комитета РФ, ФСБ России или прокуратуры, значит, у юристов прибавится работы. Сразу возникает множество вопросов: законны ли требования, почему запрашивают всю первичную документацию за последний год, как грамотно подготовить ответ или, может, просто его проигнорировать? Кроме того, руководство фирмы волнует, не получится ли навредить собственной компании, если предоставить запрашиваемые документы.
В рамках положений законодательства правоохранители имеют полное право обязывать коммерческие организации предоставлять документы. Данным правом их наделяют законы – от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ “О полиции“, от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ “О Следственном комитете Российской Федерации“, от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ “О федеральной службе безопасности“, от 17 января 1992 г. № 2202-1 “О прокуратуре Российской Федерации” (далее – Законы о полиции, Следственном комитете РФ, ФСБ России, прокуратуре).
Но далеко не все запросы являются законными и возлагают на компанию обязанность по предоставлению сведений и документов. Грубые нарушения в составлении такого документа дают полное право не исполнять требования.
В статье представлен обзор самых распространенных ошибок, которые можно допустить при получении запроса, а также алгоритм действий, который поможет минимизировать негативные последствия.
Ошибка 1. Ответить положительно на запрос (предоставив документы), не разобравшись в ситуации
Да, такие случаи, к сожалению, не редкость. Топ-менеджмент большинства компаний полагает, что, если они работают в рамках правового поля, им скрывать нечего. Плюс срабатывает заблуждение, что с правоохранителями лучше не спорить и желание избежать конфронтации с последними приводит к необдуманным действиям.
Например, предоставление документов без проведения правовой экспертизы запроса. А ведь он может быть незаконным, и у компании есть все основания не исполнять требования. Или запрос вовсе может оказаться массовым. Так, представим ситуацию, что полицейские вычислили “фирму-однодневку”. Довольно быстро они выясняют всех ее контрагентов, которых может быть 5 и даже 50. Как сотруднику полиции обработать эти 50 компаний? Создается шаблон, где легко заменить получателя, и который массово рассылается всем контрагентам. При счастливом стечении обстоятельств из 50 фирм 10 ответят. Как думаете, с кем продолжит взаимодействовать правоохранитель: с тем, кто прислал ответ, или с тем, кто промолчал?
Есть определенные критерии, которые позволяют понять, что запрос массовый: он был прислан в мессенджере либо по электронной почте, после получения никто не позвонил и не потребовал предоставления документов.
Ошибка 2. Ответить положительно на запрос, который пришел на электронную почту или мессенджер руководителю в виде отсканированного документа
Согласно инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел РФ, запросы о предоставлении информации могут поступать в организацию посредством почты, спецзвязи, электросвязи и в исключительных случаях курьером. Проанализируйте, как в компанию попал запрос – в этой части любопытна практика направления запроса через мессенджеры. Многие оперативные сотрудники полагают, что таким образом они уведомили компанию – ведь в чате есть отметка в виде синих галочек, значит, требование о надлежащем уведомлении соблюдено. В большинстве случаев такое сообщение дублируется позже телефоном звонком.
При этом важно помнить, что, если запрос пришел с личного email-адреса или аккаунта в мессенджере сотрудника правоохранительных органов, а его подлинность не подтверждена электронной подписью, значит, на данное требование можно не реагировать.
Помните, всегда необходимо требовать оригинал запроса, неважно получили вы его в мессенджере или по электронной почте. Прислать запрос может кто угодно – мошенники или конкуренты, которые пытаются получить дополнительные сведения о работе предприятия.
Ошибка 3. Ответить положительно на запрос, который не отвечает требованиям законности
Одним из главных критериев запроса является законность. В запросе должна быть указана ссылка на норму законодательства, которая наделяет правоохранителей правом запрашивать сведения:
- для сотрудников МВД России это п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции;
- для сотрудников СК РФ – п. 3 ч. 1 ст. 7 Закона о Следственном комитете РФ;
- для сотрудников ФСБ России – п. “м” ч. 1 ст. 13 Закона о ФСБ России;
- для сотрудников прокуратуры – ч. 1 ст. 22 Закона о прокуратуре.
Поэтому указание на “оперативную или следственную необходимость”, “осуществление функций по выявлению, пресечению и предупреждению преступлений” без ссылки на вышеперечисленные нормы не наделяет правоохранителей правом запрашивать у компании сведения.
Кроме того, если в качестве правовой ссылки указаны нормы Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ “Об оперативно-розыскной деятельности“, например, ст. 2,6,7,1, то по данному запросу также не требуется предоставлять документацию правоохранительным органам. Такой запрос содержит лишь общую информацию о целях, принципах и основаниях оперативно-розыскной деятельности, он не конкретизирован. То есть не соответствует требованиям законности.
Ошибка 4. Ответить положительно на запрос, который не отвечает критериям обоснованности
Если речь идет о запросе сотрудников органов внутренних дел, то п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции говорит нам, что не всякий сотрудник полиции имеет право истребовать у организации документы, а лишь тот, в чьем производстве находится материал проверки или уголовное дело. А это значит, что в запрос должен содержать ссылку на конкретный процессуальный документ – зарегистрированный материал проверки (КУСП) либо номер уголовного /административного дела. Именно данное указание делает его обоснованным. В случае отсутствия данных ссылок запрос не подлежит исполнению.
Ошибка 5. Ответить положительно на немотивированный запрос
Но тот факт, что у сотрудников полиции, прокуратуры или следствия в производстве находится уголовное дело или материал проверки, еще не говорит, что можно требовать документацию у любой компании и в неограниченном объеме.
Запрос должен содержать информацию о том, как запрашиваемые документы относятся к проводимой проверке либо к расследуемому уголовному делу, то есть быть мотивированным.
Как показывает практика, сотрудники правоохранительных органов часто этим пренебрегают. Нередко, прикрываясь расследованием уголовного дела в отношении одного из контрагентов, они собирают доказательства для нового уголовного дела, но уже в отношении руководителя организации, у которого запрашивается документация. Поэтому правоохранители стараются получить максимум информации. Рассмотрим основные ошибки, которые допускают полицейские.
- Они используют общие формулировки из серии “возможное нарушение действующего законодательства РФ”, “в целях предотвращения преступления”.
- Запрашивают информацию, которая не имеет прямого отношения к расследуемому уголовному делу либо проводимой проверке. Например, уголовное дело возбуждено по факту нарушения условий конкретного госконтракта, а правоохранители запрашивают сведения по всем госконтрактам за последние 2 года.
- Кроме того, немотивированные запросы могут содержать неограниченный круг истребуемой информации. Например, уголовное дело было возбуждено в отношении руководства контрагента по конкретной сделке, а запросы направляют вам и запрашивают все первичную бухгалтерскую документацию по всем сделкам за все время и не только с указанным контрагентом.
- Или в рамках расследования уголовного дела у компании запрашивают документацию за 5-ти летний период, а сроки давности привлечения к уголовной ответственности по вменяемой статье составляет 2 года.
Помните, если запрос не мотивирован, компания имеет полное право не предоставлять документы.
Ошибка 6. Не предоставить никакого ответа
Даже если в компанию поступил неправомерный запрос, мы не рекомендуем его игнорировать. Хоть административная ответственность по ст. 19.7, 17.7 КоАП за нарушение сроков, игнорирование или неаргументированный отказ в предоставлении документов по неправомерному запросу не грозит, есть вероятность, что правоохранители, не дождавшись документов, сами придут за ними в офис с обыском либо выемкой.
Необходимо подготовить ответ, в котором компания изложит позицию, почему она не может ответить на поступивший запрос. Перечислите все выявленные нарушения и основания не предоставлять документы. Ответ на запрос необходимо давать в срок, указанный в запросе. В случаях, когда срок не указан, то в течение месяца с момента получения.
Если запрос поступил из Прокуратуры РФ, то срок предоставления сведений короче — 2 дня с момента предъявления требования прокурора. Направить ответ на запрос лучше почтой. По адресу, указанному в шапке (желательно – с уведомлением о вручении). Таким образом, в компании останутся объективные подтверждения исполнения предъявленных требований.
Ошибка 7. Передать копии документов
Сотрудники полиции, прокуратуры или следствия запрашивают акты для того, чтобы установить, какие были взаимоотношения с сомнительными компаниями, насколько большим был оборот между вами, кто из сотрудников вашей организации подписывал документы с этими компаниями и т. д. На основании документов, предоставленных организацией, правоохранители могут прийти к выводу о достаточности источников информации для возбуждения уголовного дела и проведения следственных действий, например, обыска в организации.
Алгоритм действий – минимизируем риски
Факт получения любого запроса должен служить триггером того, что компания попала в поле зрения правоохранителей. Документы – это критичные сведения, и их предоставление существенно повышает риск возбуждения уголовного дела либо вероятность изменения процессуального статуса со свидетеля на обвиняемого. Чтобы минимизировать уголовные риски, рекомендуем следующее.
Провести инструктаж сотрудника, ответственного за прием входящей корреспонденции. Главное, что он должен запомнить – нельзя ставить подпись о получении запроса. Отказ следует мотивировать внутренними правилами компании, например, “в нашей организации за прием документов такого рода отвечает юрист либо руководитель организации”. После сотрудник должен незамедлительно сообщить об инциденте в юридический департамент либо руководителю компании.
Сделать правовую экспертизу запроса. Последний должен быть:
- законным – содержать норму, позволяющую правоохранителю запрашивать документы;
- обоснованным – содержать номер КУСП или уголовного дела;
- мотивированным – содержать конкретные факты, в связи с которыми проводится проверка или расследуется уголовное дело, а также сведения о том, каким образом запрашиваемая информация связана с предметом данной проверки или расследуемого уголовного дела.
Подготовить встречный запрос, в котором перечислить все нарушения или другие основания не представлять документы, например, запрашиваемые документы являются коммерческой тайной.
Внимательно изучить список запрашиваемых документов. Посмотрите, по каким конкретно сделкам правоохранители запрашивают информацию. Допущены ли при заключении или исполнении этих сделках нарушения, которые могут быть признаны сотрудниками правоохранительных органов как противоправные? Проведите по ним уголовно-правовой аудит. Это поможет заранее выявить нарушения и выиграть время для формирования защитной позиции.
Заранее найдите компетентного адвоката, специализирующегося в сфере экономических преступлений, и заключите с ним договор, чтобы в случае обыска, выемки или вызова на допрос, вам смогли оперативно оказать юридическую помощь. В спешке бывает сложно найти хорошего адвоката, у которого еще окажется свободное время в нужный момент.
Источник: https://www.garant.ru/ia/opinion/author/kitsing/1758662/